证监会:公开发行公司债券监管问答、反馈意见汇编、审核流程一、公开发行公司债券监管问答(一)1.《证券法》第十六条第一款第(二)项规定发行人的累计债券余额应当不超过公司净资产的百分之四十。请问对于需要...
债券契约条款相关问题解读高盛(亚洲)有限责任公司高盛高华证券有限责任公司2015年3月金融法律圈1为什么契约重要?什么是契约契约是借贷人/发行人在银行信贷协议和债券协议中立下的协议(承诺),用于向债务持...
BC系列计算器使用说明上海万得信息技术股份有限公司ShanghaiWindInformationCo.,Ltd.地址:上海市浦东新区福山路33号建工大厦9楼邮编Zip:200120电话Tel:(8621)68882280传真Fax:(8621)68882281Email:sales@wind.com...
上交所公司债券第三期培训-2015年10月一、发行条件方面1、最近三年内(公开)、最近一年内(非公开)不存在重大违法违规行为,注意两点:①目前以违法违规行为发生时开始计算;②说明根据相关法律法规不属于重大...
企业债券发行利率的定价方法分析二零零九年十一月2从1981年财政部恢复发行国库券以来,我国债券市场飞速发展,目前已成为我国市场经济体系中的重要组成部分,为确保货币政策的有效传导、宏观经济的健康运行和金融...
可交换债、可转换债和普通债券比较研究2016-06-13债券圈(一)什么叫可交换债和可转换债?可交换债券:(ExchanGEableBond,简称EB)全称为“可交换他公司股票的债券”,是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有...
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Loading《公司债券发行与交易管理办法》修订情况公司债券监管部汪兆军2015年4月3日金融法律圈Content1修订背景2修订内容3审核衔接金融法律圈修订背景修订背景2014年11月15日经第65次主席办公会讨论通过至2014年11...
关于发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知各市场参与人:为规范非公开发行公司债券业务,促进债券市场持续稳定发展,保护投资者合法权益,本所制定了《深圳证券交易所非公开发行公司...
债券估值的思考与实践对贴现率的研究就是利率的期限结构理论,它是指不同期限债券的即期收益率与到期期限之间的关系。需要特别强调的是,利率期限结构所对应的利率必须是即期收益率,而非到期收益率。债券估值从...
债券承做人员成长手册入行篇提升篇成熟篇未来篇债券承销业务从工作内容来看,主要包括:承揽、承做和销售等环节。承做环节作为承销业务最基本、最草根的业务环节,承做水平的高低,对于项目成败、风险控制以及个...