公开募集基础设施 证券投资基金尽职调查工作指引(试行(征求意见稿)

阅读 126 下载 20 格式 pdf 大小 378.13 KB 共15页2023-06-27 20:20:50发布于上海市
-1-公开募集基础设施证券投资基金尽职调查工作指引(试行)(征求意见稿)第一章总则第一条【立法依据和目的】为了规范公开募集基础设施证券投资基金(以下简称基础设施基金)的尽职调查工作,根据《证券法》《证券投资基金法》《公开募集基础设施证券投资基金指引(试行)》(以下简称《基础设施基金指引》)《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》等法律法规及相关规定,制定本指引。第二条【定义】本指引所称尽职调查是指申请注册基础设施基金前,基金管理人、资产支持证券管理人以及财务顾问(如有)勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对基础设施基金拟持有的基础设施项目以及业务参与人进行调查,并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。本指引所...

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