金鹰治理系列研究报告（2022年第1期，总第2期）1/452021内幕交易行政处罚年度报告金鹰治理系列研究报告（2022年第1期，总第2期）2/45导言本报告回顾了2021年我国证券监管机构对内幕交易作出77起行政处罚，以实证研究和案例分析相结合的模式，对案件数量、处罚人数、罚金数额、内幕信息类型、内幕信息形成时点和认定方式、内幕交易违法主体的类型、获取内幕信息的途径、内幕交易的具体手段、罚没比例、被处罚人的陈述与申辩等内容进行了立体分析，以供上市公司股东、董监高及相关交易主体，监管机构和业界参考使用。2020年3月1日，新《证券法》正式实施。本次《证券法》修订，按照顶层制度设计要求，进一步完善了证券市场基础制度，体现了市场化、法治化、国际化方向，为证券市场全面深化改革落实落地，有效防控市...