上交所公司债券第三期培训-2015年10月

阅读 130 下载 30 格式 pdf 大小 240.21 KB 共3页2023-06-30 15:00:49发布于上海市
上交所公司债券第三期培训-2015年10月一、发行条件方面1、最近三年内(公开)、最近一年内(非公开)不存在重大违法违规行为,注意两点:①目前以违法违规行为发生时开始计算;②说明根据相关法律法规不属于重大违法违规行为,且已作出处罚执行机构的证明;2、融资平台:发行人不包括地方政府融资平台;界定标准以财政部平台名单为准(出来之前,以银监会名单为参照予以把握,中介机构核查并发表意见即可);母、子公司为平台,不影响发行;退出类的也可以发行;3、来自政府的收入、现金流均超过50%,若募集资金不适用于省级保障房(可超一点点,未明确),则明确不允许发行。计算时采用算术平均。若接近50%,可能会被反馈要求提供明细。4、不得对同一企业同一发债事项进行多地、多家申报。上交所建议可以分期申报...

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